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| 가상 교실을 포함한 CAMS 패키지 | |||
|---|---|---|---|
| 민간부문 | US$2,395 | ||
| 공공 부문* | US$1,995 | ||
| * 가상 교실은 CAMS에서 제공하는 온라인 강의로 24시간 분량입니다. KOSFI에서 강의를 수강하신다면 가상 교실이 포함되지 않은 패키지로 접수하셔도 됩니다. | |||
1) 시험시간: 3시간 30분
2) 문제 수: 120개
3) 문제 유형: 객관식
4) 채점 방식: 75문제 이상 맞으면 합격, 오답 패널티 없음
시험은 Computer-based testing으로 진행되며 응시 후 결과는 시험을 치른 PC화면에 바로 공개됩니다.
시험 후 바로 이메일로 점수가 발송됩니다. 이메일에는 시험결과와 ACAMS 자격 유지 방법이 안내되어 있습니다.
아래 챕터명을 클릭하시면 세부 내용이 펼쳐집니다.
| 1.1 | 개인의 AML 법 위반 관련 위험을 식별합니다. |
| 1.2 | 기관의 AML 법 위반 관련 위험을 식별합니다. |
| 1.3 | 자금세탁의 경제적, 사회적 영향을 식별합니다. |
| 1.4 | 부과되는 제재의 목적을 식별합니다(예: OFAC, UN, EU). |
| 1.5 | 테러자금조달 방법을 식별합니다. |
| 1.6 | 은행 및 기타 예금수취기관에서 사용되는 자금세탁 방법을 식별합니다. |
| 1.7 | 보험 회사에서 사용되는 자금세탁 방법을 식별합니다. |
| 1.8 | 증권중개인, 투자자문사, 자본시장(예: 증권, 선물)을 이용한 자금세탁 방법을 식별합니다. |
| 1.9 | 게임(예: 카지노)에서 사용되는 자금세탁 방법을 식별합니다. |
| 1.10 | 귀금속 또는 고가품 딜러에 사용되는 자금세탁 방법을 식별합니다. |
| 1.11 | 부동산에서 사용되는 자금세탁 방법을 식별합니다. |
| 1.12 | 환전소 및 금전 서비스 업체에서 사용되는 자금세탁 방법을 식별합니다. |
| 1.13 | 변호사, 공증인, 회계사, 감사인이 사용하는 자금세탁 방법을 식별합니다. |
| 1.14 | 신탁 및 기업 서비스 공급업체에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 표시하는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.15 | 자금세탁 또는 테러자금조달을 가능하게 하는 기술과 관련된 새로운 위험 관련 시나리오에서 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.16 | 은행 및 기타 예금수취기관에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.17 | 보험 회사에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.18 | 증권중개인, 투자자문사, 자본시장(예: 증권, 선물)에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.19 | 게임(예: 카지노)에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.20 | 귀금속 또는 고가품 딜러에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.21 | 부동산 딜러에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.22 | 환전소 및 금전 서비스 업체에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.23 | 변호사, 공증인, 회계사, 감사인에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.24 | 주어진 시나리오에서 인신매매를 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.25 | 익명성을 제공하는 금융 거래에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.26 | 소유권의 투명성 결여(예: 유령회사, 신탁)와 관련된 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.27 | 자금 이동에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달이 발생할 수 있음을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 1.28 | 상거래에 관한 시나리오에서 자금세탁 또는 테러자금조달이 발생할 수 있음을 나타내는 위험 신호를 식별합니다. |
| 2.1 | FATF 40개 권고사항의 주요 내용을 식별합니다. |
| 2.2 | AML 통제가 느슨한 특정 관할권의 인식 제고를 위해 FATF가 사용하는 프로세스를 식별합니다. |
| 2.3 | 바젤(BASEL) 위원회 고객확인제도(CDD)의 주요 내용을 식별합니다. |
| 2.4 | 프라이빗 뱅킹과 관련된 볼프스베르크 그룹 (Wolfsberg Group)의 AML 원칙의 주요 내용을 식별합니다. |
| 2.5 | 환거래와 관련된 볼프스베르크 그룹의 AML 원칙의 주요 내용을 식별합니다. |
| 2.6 | 자금세탁에 관한 EU 지침의 주요 내용을 식별합니다. |
| 2.7 | 역외 적용되는 미국 애국자법(USA PATRIOT Act)의 주요 내용을 식별합니다. |
| 2.8 | 역외 적용되는 해외자산통제국(OFAC) 제재의 주요 내용을 식별합니다. |
| 2.9 | 미국 외 금융 기관에 관한 시나리오에서 미국 애국자법 (USA PATRIOT Act)이 해외에 미치는 영향을 식별합니다. |
| 2.10 | 지역별 국제자금세탁방지기구(FATF) 유형의 기구들의 핵심 역할을 식별합니다. |
| 2.11 | 에그몽 그룹(Egmont Group)의 주요 목적을 식별합니다. |
| 3.1 | 기관 전반의 위험 평가 요소를 식별합니다. |
| 3.2 | 위험이 완화되지 않은 시나리오에서 취해야 할 적절한 일련의 조치를 식별합니다. |
| 3.3 | 기관 전반의 통제, 기록 보관 요건과 기타 완화 요인이 있는 시나리오에서 이러한 요소들을 활용하는 방법을 식별합니다. |
| 3.4 | 주어진 시나리오에서 다양한 청중과 직무 기능에 대한 타깃형 교육의 주요 내용을 식별합니다. |
| 3.5 | 주어진 시나리오에서 AML 교육 프로그램의 주요 내용을 식별합니다. |
| 3.6 | 기관이 AML 감독을 다루는 방법에 있어서 고위 경영진과 이사회의 역할을 식별합니다. |
| 3.7 | 주어진 시나리오에서 기관이 AML 거버넌스를 다루는 방법에 있어서 고위 경영진과 이사회의 역할을 식별합니다. |
| 3.8 | 주어진 시나리오에서 해당 기관을 위한 고객 온보딩 이행 방법을 식별합니다. |
| 3.9 | 주어진 시나리오에서 자동 AML 도구의 효율성과 정확성을 높여야 할 영역을 식별합니다. |
| 3.10 | 주어진 시나리오에서 강화된 고객확인제도를 보장하는 고객 및 잠재적 직원을 식별합니다. |
| 3.11 | 주어진 시나리오에서 금융 기관을 통한 자금을 추적하기 위해 따라야 할 단계를 식별합니다. |
| 3.12 | 일반 고객의 행동이 포함된 시나리오에서 의심스러운 행동을 식별합니다. |
| 3.13 | 일부 의심스러운 고객 행동이 포함된 시나리오에서 해당 기관이 이러한 행동에 대응하는 방법을 식별합니다. |
| 3.14 | 주어진 시나리오에서 불분명한 전자 송금 정보(예: 수취인, 송금인)에 대한 위험 신호 및 압력(내부 및 외부) 을 식별합니다. |
| 3.15 | 주어진 시나리오에서 거래 또는 계좌 이용(예: 현금 거래, 비현금 예금, 전자 송금, 신용 거래, 무역 금융, 투자 활동)과 관련된 위험 신호를 식별합니다. |
| 3.16 | 거래 또는 계좌 활동과 관련된 위험 신호가 포함된 시나리오에서 해당 기관이 위험 신호에 대응하는 방법을 식별합니다. |
| 3.17 | 직원 활동 관련 위험 신호가 포함된 시나리오에서 해당 기관이 의심스러운 활동에 대응하는 방법을 식별합니다. |
| 3.18 | 주어진 시나리오에서, SAR/STR이 제출되어야 하는 상황을 식별합니다. |
| 3.19 | 주어진 시나리오에서, 문서의 SAR/STR 정보를 보호하는 방법을 식별합니다. |
| 3.20 | 주어진 시나리오에서 법 집행 기관/정부의 요청에 대응하는 방법을 식별합니다. |
| 3.21 | 여러 사업부 및/또는 여러 관할권에서 운영 중인 기관에 관한 시나리오에서 자금세탁위험을 관리하는 전사적 접근방식 이행의 중요 내용을 식별합니다. |
| 3.22 | 주어진 시나리오에서 제재 요구 사항을 준수하기 위해 취해야 할 적절한 조치를 식별합니다. |
| 3.23 | 최신 제재 리스트를 관리하는 출처를 식별합니다. |
| 3.24 | PEP와의 관계에 관한 시나리오에서 위험을 완화하는 적절한 조치를 식별합니다. |
| 3.25 | 주어진 시나리오에서 현행 AML 프로그램의 재평가 원인이 될 수 있는 내부 및 외부 요인을 식별합니다. |
| 3.26 | 주어진 시나리오에서 필수적인 프로그램 변경(예: 정책/절차 변경, 강화된 교육)을 이행할 시기와 방법을 식별합니다. |
| 3.27 | 주어진 시나리오에서 새로운 상품 및 서비스와 관련된 자금세탁 및 제재 위험을 평가하는 프로세스를 식별합니다. |
| 3.28 | 주어진 시나리오에서 경영진 및/또는 이사회에 상부 보고해야 하는 내부 및 외부 요인을 식별합니다. |
| 3.29 | 주어진 시나리오에서 AML 감사 결과 및/또는 규제 기관의 조사 결과에 대응하는 방법을 식별합니다. |
| 3.30 | 주어진 시나리오에서 AML 프로그램 감사의 독립성 보장의 중요성을 식별합니다. |
| 3.31 | 주어진 시나리오에서 AML 감사에 대한 적절한 위험 기반 접근방식을 식별합니다. |
| 4.1 | 이목을 끄는 SAR/STR에 관한 시나리오에서 이를 경영진/이사회에 보고하는 방법을 식별합니다. |
| 4.2 | 주어진 시나리오에서 SAR/STR을 당국에 보고하는 적절한 방법을 식별합니다. |
| 4.3 | 의심스러운 활동을 식별하기 위해 사용되는 모든 증빙 서류를 관리하고 확보하는 방법을 식별합니다. |
| 4.4 | 주어진 시나리오에서 과도한 자금세탁 위험으로 인해 기관이 관계를 종료해야 함을 표시하는 요인을 식별합니다. |
| 4.5 | 주어진 시나리오에서 법 집행 기관의 요청에 따라 계좌를 공개할 때 고려해야 하는 요인을 식별합니다. |
| 4.6 | 고객을 조사 중인 기관에 관한 시나리오에서 해당 기관이 검토해야 하는 영역 및/또는 기록을 식별합니다. |
| 4.7 | 한 기관의 고객을 조사 중인 규제 기관 또는 법 집행 기관에 관한 시나리오에서 해당 기관이 취해야 할 추가 단계를 식별합니다. |
| 4.8 | 규제 기관이나 법 집행 기관의 조사를 받는 기관에 관한 시나리오에서 해당 기관이 취해야 할 조치를 식별합니다. |
| 4.9 | 기관들이 고객 관련 정보를 동일한 관할권 내에서 공유하기 전에 고려해야 할 요인을 식별합니다. |
| 4.10 | 잠재적으로 의심스러운 활동에 관여한 고위 직원(예: 이사회 구성원, CEO)에 관한 시나리오에서 잠재적인 AML 상황을 다루는 방법을 식별합니다. |
| 4.11 | AML 사건에 관여한 잠재적인 당사자의 인터뷰에 이용할 수 있는 적절한 기법을 식별합니다. |
| 4.12 | 주어진 시나리오에서 조사에 이용할 수 있는 공공 출처 데이터 및 기타 출처를 식별합니다. |
| 4.13 | 한 기관에 정보를 요청하기 위해 법 집행 기관이 이용할 수 있는 방법을 식별합니다. |
| 4.14 | 조사 중에 법 집행 기관이 기관들에게 일반적으로 요청하는 정보의 유형을 식별합니다. |
| 4.15 | 국경간 자금세탁 조사를 수행할 때 당국(예: FIU, 중앙 은행, 정부, 규제 기구)이 협력하고 지원을 제공하는 방법을 식별합니다. |
| 4.16 | 정부 FIU가 하는 일 그리고 정부 FIU가 공공 부문 및 민간 부문과 상호작용하는 방법을 식별합니다. |
| 4.17 | AML 조사에서 개인정보보호 및 데이터 보호에 대한 엄격한 안전 조치의 역할을 식별합니다. |
